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无监管

Finrally
 11.5网友评分

FX110网温馨提醒您，Finrally平台是一个无监管的虛假交易商，请远离！

2023-11-28 16:52:00

Moomoo因期权报告缺失被FINRA罚款12.5万美元

Moomoo Financial Inc.（前身为Futu Inc）已与美国金融业监管局（FINRA）达成和解，同意支付12.5万美元罚款。

2025-12-11 13:50:33

盈透证券因数据披露违规被FINRA处以15万美元罚款

根据FINRA的调查结果，在2017年12月至2022年3月的近五年时间里，盈透证券存在一项持续性违规行为：未向未订阅实时市场数据服务的客户提供完整、统一的市场信息显示。

2025-11-03 09:45:29

FINRA提议废除日内交易2.5万美元门槛，待SEC定夺

该提案目前尚处于规则制定的早期阶段，FINRA下一步须将其正式递交至美国证券交易委员会（SEC）。

2025-09-26 09:23:15

盈透证券因期权风控失效遭FINRA处罚65万美元

盈透证券（Interactive Brokers LLC）已与美国金融业监管局（FINRA）达成和解，同意支付65万美元罚款并接受公开谴责。

2025-08-23 09:18:08

FINRA 对 AAG Capital 处以10万美元罚款

除10万美元行政罚款外，AAG Capital还被要求进行业务整改，并向客户支付38,591.39美元赔偿金。

2025-05-26 09:54:07

FINRA 谴责高盛涉嫌违反规则并罚款145万美元

美国金融业监管局（FINRA）近日对高盛集团（Goldman Sachs）处以145万美元罚款，并对其予以公开谴责，原因是该公司在股票订单报告、交易记录及客户确认函等方面存在系统性违规行为。

2025-05-14 15:25:57

FINRA对US Tiger及TradeUP处以总计95万美元的罚款

在2019年11月至2021年3月（US Tiger）及2021年4月至2023年6月（TradeUP）期间，其反洗钱监控体系均未能合理设计以识别和报告该业务中的可疑交易。

2025-04-29 09:33:52

盈透证券以 225 万美元罚款与 FINRA 达成和解

从 2015 年 10 月到 2022 年 12 月，盈透证券未能识别期权和已发行期权交易中超过 420 万起搭便车行为。

2025-01-02 10:25:53

FINRA 因误导性社媒广告等对 Moomoo 处以 75 万美元罚款

Moomoo金融公司（前身为富途控股公司）已与金融行业监管局（FINRA）达成75万美元的和解协议，因其在多个监管违规事件中承担责任。

2024-11-29 09:19:10

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