NAB旗下WealthHub因违规报告被罚105.5万澳元

澳大利亚国民银行（NAB）旗下的在线券商WealthHub Securities Limited（下称“WealthHub”），因在长达十年的时间内未能准确上报近千万条监管数据，近日被市场纪律委员会（MDP）处以105.5万澳元的罚款。

经澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）调查发现，在2014年7月28日至2024年10月31日期间，WealthHub向ASX等市场运营商提交的订单和交易报告中，反复出现中介机构ID缺失或填写错误的问题，累计涉及超过950万次违规。同时，该公司也未能维持履行报告义务所必需的组织架构和技术资源。

所谓中介机构ID，即澳大利亚金融服务（AFS）许可证编号，用于精准识别每笔交易的执行主体。ASIC指出，这一字段的数据瑕疵不仅妨碍了监管机构对交易模式的跟踪分析，还直接影响行业资金征费的准确计算，严重削弱了市场监察的有效性，甚至可能为内幕交易、市场操纵等行为提供可乘之机。

MDP在裁决中进一步批评称，WealthHub不仅缺乏有效的系统和专业监督，更在发现问题后错失了多次整改良机——未能及时追查根本原因，也未采取充分的纠正措施。直到2023年1月，该公司才向ASIC提交了可报告情况的说明，拖延态度令人担忧。

MDP特别强调，所有市场参与者都必须定期审查技术系统，并配备具备相应专业知识的人员，确保数据报告的及时性和准确性。这不仅是合规底线，更是维护市场诚信的基本要求。

目前，WealthHub已遵照违规通知缴纳罚款。但需注意，根据法律规定，缴纳罚款并不等同于承认违规或承担责任，也不构成对《公司法》相关条款的违约认定。