ASIC已取消Pulse Markets的金融服务牌照

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）日前宣布，已取消证券交易商Pulse Markets Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，该决定自2026年2月11日起正式生效。

调查发现，Pulse Markets长期且严重违反了《2001年公司法》第912A条所规定的义务。其核心问题在于未能有效监督名下公司授权代表（CARs）的金融服务行为，导致这些代表在展业过程中存在合规风险，进而可能使客户蒙受财务损失。

具体违规行为包括：

• 未能维持提供其所提供金融服务所需的能力；

• 未能采取合理措施确保其代表遵守金融服务法律，具体表现为：

• 在任命公司授权代表（CARs）之前未进行适当的尽职调查；

• 未采取充分措施监控其公司授权代表（CARs）的网站和营销活动；

• 未能维护充分的合规、违规和事件登记册；

• 未能维护包含AFS牌照授权准确信息的合规手册；

• 未能确保拥有包括员工在内的充足资源，以提供牌照所涵盖的金融服务并执行监督安排；

• 未能编制并提交2024和2025财年的财务报表（包括资产负债表和损益表）；

• 未能就Pulse Markets在2024和2025财年遵守其牌照财务条件的情况，获取注册公司审计师的意见；

• 未能支付2023-2024财年的行业资助征费。

对于ASIC的裁决，Pulse Markets有权向行政复审法庭（ART）提请复议。

Pulse Markets是一家总部位于昆士兰的证券公司，自2002年6月7日起持有AFS牌照（牌照号：220383）。其原业务范围限于为批发客户提供金融产品建议、金融产品交易及证券承销服务。