ASIC去年将87家公司和个人从金融服务行业除名

澳大利亚企业监管机构ASIC于本周一发布了2025–26财年行政执法成绩单。在过去一年中，该机构共作出150项行政执法结果，较上一财年的105项大幅增长。尤为引人注目的是，这些处罚全部由ASIC依据自身法定权限独立作出，无需经过法院审理——这意味着澳大利亚金融服务牌照持有人可能在没有任何诉讼立案的情况下，就丧失其赖以运营的业务许可。

金融禁令创五年新高，永久性“红牌”占六成

数据显示，ASIC在报告期内直接取消或限制了87名个人及企业的金融服务提供资格，而上一财年这一数字为58人，同比增幅约50%，创下近五年最高水平。同期，信贷服务领域的移除与限制措施为27项，较上一财年的33项有所下降，是唯一出现回落的类别。与此同时，董事资格取消数量则从14项翻倍至36项，其中18项适用了《公司法》规定的最高五年期限。

在全部150项执法结果中，永久性禁令或牌照吊销占据了绝对多数——金融服务领域占比达61%，信贷领域更高达89%。具体来看，共有77项永久性处罚涉及31名个人和46家机构，其中6人被处以10年期禁令，31人被处以10年以下期限的禁令。

行政干预为投资者追回4000万，民事罚款达8.3亿

行政手段不仅用于“清退”违规者，还直接为投资者挽回损失。ASIC对52家差价合约（CFD）发行机构的审查，通过行政干预而非诉讼方式，向投资者返还了4000万澳元。而就在同一财年，差价合约相关案件贡献了该监管机构创纪录罚款总额中约三分之一的份额。

通过民事诉讼途径，ASIC共获得8.3亿澳元（约合5.793亿美元）的民事罚款。其中单起案件——对倒闭的CFD发行机构Union Standard及其前授权代表EuropeFX和TradeFred的处罚——就贡献了3.002亿澳元，堪称年度最大罚单。

两家倒闭基金牵出15名顾问禁令

在年内实施的顾问禁令中，有两家倒闭的投资基金占据了显著份额。ASIC本年度共禁止了15名与Shield Master Fund和First Guardian Master Fund有关联的顾问，约占全年被逐出金融服务行业总人数的六分之一。这两起案件隶属于同一项更广泛的执法行动，涉及约11,000名投资者，涉案金额估值约11亿澳元。监管机构后续还将调查范围扩大至曾为First Guardian签署审计报告的审计师。

ASIC主席Sarah Court表示，牌照吊销和董事禁令是监管机构最敏捷的执法杠杆：“这些行政权力让我们能够迅速、果断地踩下刹车，阻止不当行为，保护消费者、投资者和小企业，并把不合格的经营者高效清除出市场。与漫长的法庭诉讼相比，它们往往能更快落地，在危害扩大之前就形成震慑。”

她强调，每项禁令或取消资格，都是在切断违规者继续靠不法行为谋生的通道。“我们正在从源头打击乱象，让藐视法律者无处藏身。”

ASIC提醒，任何在被取消资格期间仍参与公司管理的人员，即构成刑事犯罪，最高可判处五年监禁。监管机构将持续利用禁令、吊销牌照和董事取消资格这三项“利器”，维护澳大利亚金融及企业市场的诚信与信心。