CME Group对香港交易员违规操作开出重磅罚单

芝加哥商品交易所集团（CME Group）日前发布纪律处分通知，对驻香港的机构交易员Siu Lum Jade Wong作出处罚。因其在贵金属及铜期货交易中多次实施“分层挂单”等幌骗行为，Wong 被处以12万美元罚款、没收违法所得17,397美元，并被禁止进入CME旗下所有交易场所及关联市场，为期五年。

根据芝商所集团披露的信息，Wong 在2024年7月30日至2026年1月3日期间，于COMEX黄金（2024年12月合约、2025年2月合约）、铜（2024年12月合约）及白银（2024年12月合约）期货市场中，频繁采用以下操作手法：先在买盘或卖盘一侧挂出大额限价单，随后在相反方向挂出小额限价单；待小额订单成交后，迅速撤销此前的大额未成交订单。此外，Wong 还存在在小额订单尚未成交前即提前撤销大额订单的行为。上述操作意在制造虚假买卖压力，误导其他市场参与者，并为其非法获利约1.7万美元。

2026年3月9日，CME市场监管部首席监管官正式对Wong提出违规指控。由于Wong未在规定期限内提交书面答辩，听证小组主席于6月16日认定其已默认接受指控，并放弃就实体问题举行听证的权利。随后，商业行为委员会（BCC）听证小组裁定其违规成立，并举行了处罚听证会。

最终，听证小组责令Wong支付与本案及关联案件相关的罚款12万美元，同时全额上缴违法所得17,397美元，并处以五年市场禁入——期间不得以任何方式进入CME集团拥有或控制的任何交易大厅、指定合约市场、衍生品清算组织或掉期执行设施。该禁入自BCC决定生效之日（即2026年7月7日）起开始执行，但五年禁入期限自罚款及违法所得全额缴清之日起计算。