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NFA勒令芝加哥期货经纪商NinjaTrader支付25万美元罚款

监管机构指出，该公司在反洗钱制度和日常监督管理方面存在严重疏漏。

2025-05-31 08:43:52

历年最高！FCA一年开出近4亿英镑罚单

英国金融市场行为监管局(FCA)加大了罚款力度。据报道，FCA今年开出总计3.918亿英镑(约合5.1610亿美元)的罚款。英国RPC律师事务所整理的数据显示，这是自2015年以来的最高水平，是英国FCA去年全年罚款的6倍多。

2019-12-09 18:29:45

澳新银行被罚2.5亿澳元，创ASIC史上最高执法纪录

该罚单源自澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）对其机构与零售业务发起的四项独立诉讼，成为ASIC历史上对单一实体开出的最高金额处罚。

2025-12-22 11:00:20

CySEC对 1Market 前运营商高管开出罚单并实施从业禁令

此次处罚行动，标志着CySEC对此前已出现问题的1Market品牌及其运营公司的监管调查告一段落。

2025-12-17 09:38:32

涉暗网洗钱，加拿大FINTRAC对Cryptomus开出天价罚单

加拿大金融情报机构FINTRAC近日对加密货币交易所Cryptomus开出高达1.7696亿加元（约合1.262亿美元） 的天价罚单，创下该国历史纪录。

2025-10-23 15:08:58

CySEC对Ayers Alliance全体董事开出罚单并实施任职禁令

CySEC在调查中发现，该公司董事会未能建立并有效监督公司的治理机制，无法保证企业实现审慎、合规运营。

2025-09-15 10:24:12

NFA 对 Sigma Broking Limited 处以 15 万美元罚款

美国全国期货协会（NFA）已要求 Sigma Broking Limited 支付 15 万美元的罚款。

2024-05-29 09:29:35

新加坡金融管理局对瑞士信贷开出390万新元罚单

2023年12月28日，新加坡金融管理局（MAS）宣布对瑞士信贷（Credit Suisse）开出390万新元罚单，原因是其未发现并防止其新加坡分行客户经理的不当行为。

2024-01-05 08:47:44

违反多项NFA合规规则，StoneX Markets LLC收到100万美元罚单

违反多项NFA合规规则，StoneX Markets LLC收到100万美元罚单

2023-01-16 10:41:50

全球金融机构年度大PK！谁家开的罚单最高？

到目前为止，今年全球金融机构由于未遵守反洗钱、客户身份验证、数据隐私和《金融工具市场指令》（MiFID 被罚款的），总金额高达104亿美元。

2020-12-10 18:12:55

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自2019年7月 CONSOB 被赋予下令屏蔽违规金融中介机构网站的权力以来，被屏蔽的网站数量已增至1537个。

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