EXANTE香港实体XHK被证监会罚款250万

香港证券及期货事务监察委员会（证监会；SFC）近日对XHK有限公司（下称XHK）予以公开谴责，并处以250万港元罚款。该公司在编制财务申报表、维持规定流动资金以及处理客户与非客户资金方面存在多项监管缺失。

XHK 是 EXANTE 交易集团旗下的香港受监管实体，EXANTE 是一家多元资产经纪公司，通过不同司法管辖区的受监管实体提供证券、期货、外汇和差价合约交易服务。

此次纪律行动源于XHK的自我报告，随后引发证监会调查。调查发现，在2020年1月至2021年6月期间，XHK向证监会提交的《证券及期货（财政资源）规则》申报表中存在多起会计错误，导致其申报的规定流动资金出现高估和低估情况。经更正后显示，在此期间有四个月，XHK的规定流动资金实际处于短缺状态，缺口介于360万港元至3,230万港元之间，违反了相关规则。

调查指出，XHK未能确保财务申报表准确无误，主要原因包括：其委任编制申报表的外部服务提供商缺乏足够的能力和相关经验；同时，XHK内部员工对《财政资源规则》的要求不熟悉，未能在提交申报前发现错误。

此外，证监会在调查中还发现其他两项违规行为：

违规转移客户资金：2021年3月至4月期间，XHK为方便客户的交易活动，将其高达2.06亿港元的客户资金从分隔账户转移至海外经纪商账户，但未按《证券及期货（客户款项）规则》要求取得客户的书面指示或常设授权。

未及时转出非客户资金：2019年2月至2021年10月期间，XHK未能在知悉某些资金不属于客户资金后的一个营业日内，及时将相关款项转出分隔账户。这些非客户资金包括从客户资金赚取的约3,800万港元佣金及利息。

上述行为同时构成对《操守准则》的违反，特别是关于勤勉尽责以及确保监管义务相关系统和监控措施充分有效的规定。

在决定处罚时，证监会考虑了违规行为的持续时间和程度、补救措施、没有造成客户损失、良好的纪律记录以及与调查的合作，这些因素有助于尽早解决问题。