时间：2025-05-26 09:54:07
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美国金融业监管局（FINRA）近日宣布，AAG Capital公司已同意支付10万美元罚款及相应赔偿，就其违反监管规定的行为达成和解。
经调查发现，自2021年2月以来，该机构在向零售客户推荐注册指数挂钩年金（RILAs）产品时，未能按照《最佳利益规则》（Reg BI）要求建立有效的书面政策和监督程序。特别是在建议客户将现有投资置换为RILAs产品的业务中，公司未能充分评估客户因提前解约可能产生的损失，违反了相关监管规定。
除10万美元行政罚款外，AAG Capital还被要求进行业务整改，并向客户支付38,591.39美元赔偿金。
公开资料显示，这家成立于1962年的金融机构总部位于佛罗里达州韦斯利查普尔市，主要经营私募证券、共同基金等零售投资业务，目前拥有35名注册投资顾问。此次处罚再次凸显监管部门对投资者权益保护的高度重视。
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2025-05-25 09:15:09
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