FCA揭露BDSwiss欺诈英国投资者，并对其发出“禁止令”

英国金融监管机构FCA宣布，禁止差价合约经纪商BDSwiss Group及其成员 BDSwiss Holding Plc向英国投资者提供高风险差价合约（CFD），并且要求其停止在英国的营销活动，责令其关闭所有交易头寸并将钱退还给客户。

 FCA揭露BDSwiss Group欺诈行为 

据披露，BDSwiss Group对外宣称是受监管的合法机构（官网显示，目前受塞浦路斯CySEC、意大利CONSOB监管，牌照类型为EEA欧盟牌照）。但事实上，该集团旗下只有一家公司在英国受监管，集团98.84%的英国客户都是通过该集团的海外公司进行交易。也就是说，这98.84%的BDSwiss 英国投资者无法获得英国监管机构的保护。这种“挂羊头卖狗肉”的行为严重欺骗了消费者。

FCA还揭露，BDSwiss Group的海外公司也未遵守FCA对差价合约经纪商设定的相关规则。

FCA指出，BDSwiss Group存在发布虚假广告等问题，例如使用误导性的金融促销、不切实际的回报主张诱惑投资者，产品描述没有明确说明所营销金融工具的性质，也未能描述交易差价合约所涉及的风险。

此外，BDSwiss Group和其旗下公司还经常直接通过社交媒体平台联系消费者，以推销他们的产品。该经纪商的社交媒体宣扬奢华的生活方式，并误导消费者只要在其平台交易就可享有同样富足的生活，但这是不真实的。

 BDSwiss Group回应 

针对FCA的指控与“禁止令”，BDSwiss Group目前也给出了回应，表示正在与FCA“密切沟通”。BDSwiss Group表示：集团已于 7 月中旬暂停了针对英国消费者的所有营销和开户活动，在给客户适当的过度期后，我们开始终止现有的英国账户。BDSwiss 将于 2021 年 8 月 12 日之前向 FCA 提交修订后的书面陈述声明。

事实上，BDSwiss Group的行为在差价合约经纪商中应该并非个例，不少经纪商拿着EEA欧盟牌照在英国招揽客户，实际上却“暗度陈仓”，将英国客户开户到海外公司进行交易，而随着英国脱欧过渡期的结束，FCA未来可能会加大对此类行为的整顿。