澳洲警方突袭悉尼券商Evolution Capital，行动源于ASIC交易调查

当地时间8月26日，澳大利亚联邦警察局（AFP）突然搜查了悉尼股票经纪商Evolution Capital的总部办公室，同时被搜查的还包括公司创始人Stephen Silver及交易主管Mendy Amzalak的私人住所。据悉，此次行动是澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）发起的一项交易调查的一部分。

尽管搜查声势浩大，但截至目前，监管机构尚未对任何相关方提出正式指控，也未明确表示Evolution、Vection Technologies或上述两名高管存在违法行为。对于外界的询问，Evolution、AFP和ASIC均保持缄默。

调查的焦点似乎指向了ASX上市公司——人工智能与扩展现实软件开发商Vection Technologies。据《澳大利亚金融评论报》后续报道，监管人员还在同步调查另一只未具名的ASX股票的交易情况。

券商深度介入Vection融资与研报

公开资料显示，Evolution与Vection的关系颇为密切。今年4月，Evolution牵头为Vection完成了一笔355万澳元（约合254万美元）的配售，以每股0.015澳元的价格卖出2.37亿股，并附赠期权。Evolution从中获得了21.3万澳元现金佣金及逾千万份期权。

今年9月2日，Evolution发布研报给予Vection“特定买入”评级，目标价高达0.17澳元，而当时股价仅0.056澳元，隐含涨幅超两倍。研报虽注明已收受Vection的经济利益，但未详述具体金额。9月底，Vection再次以每股0.06澳元募资2100万澳元，Evolution担任联席主承销商。

值得关注的是，创始人Stephen Silver在美国金融业监管局（FINRA）留有两条违规记录：2016年因未披露私募交易被罚停业6个月、罚款1万美元并追缴4万美元；另一起案件则涉及隐瞒海外账户及虚报薪酬，被处以5个月停业和2.5万美元罚款。澳大利亚证交所曾在2019年就这两起案件向西尔弗担任董事的CropLogic公司提出质询。

ASIC近期执法力度明显加强，2025-26财年法院判罚总额达8.3亿澳元，但本次Evolution调查最终走向尚不明朗。Evolution官网显示其持有AFS牌照，可开展批发客户证券交易与承销业务，目前尚无任何牌照限制措施被公布。