ASIC吊销Capital Guard牌照，涉销售虚假债券并伪造文件

澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）日前宣布，吊销Capital Guard AU Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，理由是该公司涉嫌销售虚假债券、向审计师提供伪造文件，并存在一系列不诚信行为。牌照吊销自2026年6月29日起正式生效。

ASIC调查发现，Capital Guard在经营金融服务业务过程中，存在多项严重违规行为：

• 制作并使用了不存在的麦格理银行债券的虚假招股说明书，用以向投资者募集资金；

• 主动鼓励并协助客户投资该虚构债券产品，包括安排交易付款及办理相关文件；

• 凭借这一虚假债券，从投资者处获取至少10万澳元资金；

• 在公司网站上发布误导性信息，包括夸大自身从业经验，以及篡改第三方对其发布的诈骗警告内容；

• 向审计师提供伪造文件，行为性质恶劣。

除了上述不诚信行为，ASIC还指出Capital Guard在内部管理上存在系统性缺陷：

• 未按规定向ASIC报告公司控制权变更情况；

• 未能维持规范的账目记录和有效的内部监督机制；

• 未能保持作为AFS牌照持有人所必需的充足资源、专业人员配备及合规管理体系。

ASIC认为，这些行为表明若该牌照继续有效，公司存在持续违规和损害投资者利益的风险。

虽然AFS牌照已于2026年6月29日被吊销，但ASIC规定该牌照在2027年6月29日之前仍保留有限效力，仅限于两个保护性目的：一是要求Capital Guard继续作为AFCA（澳大利亚金融投诉管理局）计划的成员，二是要求其继续持有零售客户赔偿安排所需的专业赔偿保险。

Capital Guard有权向行政复审法庭（ART）申请对ASIC吊销决定进行复审。ASIC表示，对此案的调查仍在继续。