TrioMarkets运营商与CySEC达成和解 涉违规被罚5万欧元

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）近日宣布，已与持牌投资公司EDR Financial Ltd 就其涉嫌违反2017年《投资服务与活动及受监管市场法》的行为达成和解。该公司以“TrioMarkets”品牌在欧盟范围内开展差价合约（CFDs）经纪业务，官网为 triomarkets.eu。

CySEC指出，本次调查涵盖2020年至2024年期间，主要针对该公司是否遵守以下规定：

• 法律第22(1)条关于持续符合CIF授权条件的要求，特别是其中第17(4)、17(5)(a)及17(5)(b)条规定的组织架构要求；

• 欧盟《第600/2014号条例》第42条，以及CySEC相关指令（DI87-09）中关于限制向零售客户营销、分销或销售差价合约的规定，尤其是其中第4(1)(a)和4(1)(d)段的合规要求。

经协商，EDR Financial Ltd 同意就涉嫌违规行为支付5万欧元的和解金。CySEC确认，该笔款项已悉数缴纳。

公开资料显示，TrioMarkets持有CySEC牌照在欧盟运营，同时通过注册于毛里求斯的实体 Triomarkets Capital Ltd 在境外提供相关服务。该品牌由法籍以色列企业家Raphael Ghrenassia与其兄弟Michael Ghrenassia、公司首席财务官David Ghrenassia共同创立。近期，该集团还推出了自营交易品牌 TrioFunded。