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福汇违反NFA若干监管规则被处以20万美元罚款

福汇违反NFA若干监管规则被处以20万美元罚款

2014-08-27 10:19:37

FINRA 谴责高盛涉嫌违反规则并罚款145万美元

美国金融业监管局(FINRA)近日对高盛集团(Goldman Sachs)处以145万美元罚款,并对其予以公开谴责,原因是该公司在股票订单报告、交易记录及客户确认函等方面存在系统性违规行为。

2025-05-14 15:25:57

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