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元大证券前负责人被香港证监会罚款百万并禁业四年半

处罚源于其涉嫌利用职权进行损害公司利益的期权对盘交易，同时隐瞒个人秘密帐户。

2026-03-22 08:54:42

新加坡监管机构四季度连出重拳：一机构遭除名，多人被禁业

该季度，MAS综合运用刑事起诉、民事处罚、禁止令及吊销牌照等多种手段，持续强化对个人与机构的执法力度。

2026-01-05 15:17:42

FCA严打内幕交易 一名顾问被罚逾10万英镑并禁业

涉内幕交易案，英国FCA禁止顾问从业并处以100,281英镑罚款。

2025-10-24 10:10:46

香港证监会撤销梅作华的牌照并禁止他重投业界两年

证监会因梅作华被裁定盗窃刑事罪成及延迟通知证监会他遭刑事起诉一事，遂撤销了其牌照和对他担任宝通证券亚洲有限公司负责人员的核准。

2025-05-20 11:05:56

继ASIC牌照被吊销后，XTrade的两名前董事被禁止从业

ASIC强调，这两名董事未能采取足够的措施来管理利益冲突并阻止公司代表对澳大利亚客户采取激进的销售策略。

2024-07-18 16:52:44

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